1.1 2022年通報(bào)非正常專利申請(qǐng)：95.5萬(wàn)件，發(fā)明申請(qǐng)161.9萬(wàn)件（國(guó)內(nèi)發(fā)明申請(qǐng)量146.5萬(wàn)件），實(shí)用新型申請(qǐng)量295.1萬(wàn)件，非正常專利占比約20%。1.2 2021年通報(bào)非正常專利申請(qǐng)：81.5萬(wàn)件，發(fā)明申請(qǐng)158.6萬(wàn)件（國(guó)內(nèi)發(fā)明申請(qǐng)量142.8萬(wàn)件），實(shí)用新型申請(qǐng)量285.2萬(wàn)件，非正常專利占比約18%。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第411號(hào)）（下稱411號(hào)公告）第二條第一款的規(guī)定，“本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請(qǐng)、代理專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)等行為。”下列各類行為屬于本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為： （一）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)的； （二）所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的； （三）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的； （四）所提交多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的； （五）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內(nèi)容； （六）為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的；（七）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；（八）專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的；（九）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為及相關(guān)行為。問：非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定情形有哪些？
根據(jù)411號(hào)公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請(qǐng)專利行為從以下多個(gè)角度來(lái)認(rèn)定：1、從申請(qǐng)文件撰寫的角度認(rèn)定（1）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)的；（2）所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的；（3）所提交多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；（4）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內(nèi)容；2、從申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為角度認(rèn)定（1）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；（2）為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的；（3）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的；違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為及相關(guān)行為。關(guān)于以上各項(xiàng)具體內(nèi)容的理解請(qǐng)見：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站首頁(yè) > 政策 > 解讀>“《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》解讀”問：申請(qǐng)人或代理人接到非正常相關(guān)通知如何辦理手續(xù)？
（1）撤回申請(qǐng)：申請(qǐng)人或代理人接到通知后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請(qǐng)聲明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。（2）申訴：申請(qǐng)人或代理人對(duì)于非正常申請(qǐng)專利行為初步認(rèn)定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請(qǐng)）”，陳述意見并提交證明材料。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見后，對(duì)申訴材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，并恢復(fù)申請(qǐng)案件的正常審批流程。
針對(duì)國(guó)知局指出的問題，進(jìn)行針對(duì)性說(shuō)明。此部分國(guó)知局要求使用標(biāo)準(zhǔn)的表格去填寫，表格名稱為《意見陳述書（關(guān)于非正常申請(qǐng)）》，此表格可通過下面這個(gè)途徑下載：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁(yè)-“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁(yè)面：https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html。這部分包括但不限于研發(fā)場(chǎng)地、研發(fā)設(shè)備、申請(qǐng)人研發(fā)或測(cè)試設(shè)備的照片、獲得政府或第三方的認(rèn)定的研發(fā)或測(cè)試平臺(tái)證明、委外協(xié)議、專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、第三方研發(fā)能力證明資料（委外研發(fā)的情況下才需提供）、申請(qǐng)人簡(jiǎn)介和發(fā)明人（研發(fā)團(tuán)隊(duì)）介紹。申請(qǐng)人介紹部分：如果申請(qǐng)人為企業(yè)的，需提供企業(yè)產(chǎn)品、企業(yè)榮譽(yù)資質(zhì)、企業(yè)發(fā)展歷程、企業(yè)發(fā)展理念、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍等。如果申請(qǐng)人為個(gè)人，提供個(gè)人簡(jiǎn)介、發(fā)表過的論文或者其他出版物、職稱、擔(dān)任的職位等。發(fā)明人簡(jiǎn)介：發(fā)明人學(xué)歷或職稱證明、研發(fā)人員社保證明、發(fā)表過的論文或者其他出版物、設(shè)計(jì)開發(fā)思路等。研發(fā)記錄文件：立項(xiàng)書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等；開案資料：技術(shù)交底書、代理所檢索評(píng)估報(bào)告、技術(shù)方案溝通記錄、案件審核記錄等；技術(shù)方案闡述：實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、會(huì)議紀(jì)要（最好有發(fā)明人或申請(qǐng)人簽字/蓋章的）、聊天記錄、檢索記錄、技術(shù)方案的有益效果等。3、專利技術(shù)應(yīng)用證明資料：研發(fā)合同、采購(gòu)合同、發(fā)票、產(chǎn)品實(shí)物照片、產(chǎn)線照片、用戶使用反饋等。4、其它輔助材料。例如專利申請(qǐng)?jiān)u估報(bào)告、論文、書籍、專利文獻(xiàn)等。撰寫整理好上述資料后，可以通過下面兩個(gè)方式遞交。提交途徑：（1）電子遞交，申請(qǐng)人或代理人通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponline.cnipa.gov.cn)提交。（2）紙件遞交，申請(qǐng)人或代理人既可以通過省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交，也可以寄交或面交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處。
